記者近日從中國證監(jiān)會了解到，2018年專項執(zhí)法行動第三批9起案件現(xiàn)場調(diào)查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政處罰，7起案件已進入審理程序。
據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，這些案件集中查處上市公司未按期披露2017年年度報告的違法行為。
高莉表示，出現(xiàn)上述問題的根本原因是相關(guān)上市公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、風險內(nèi)控制度流于形式、高級管理人員未能勤勉盡責等。證監(jiān)會將堅決依法嚴肅處理這些違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會近日依法對4宗案件作出行政處罰，相關(guān)案件涉及未勤勉盡責、信息披露違法違規(guī)等。
證監(jiān)會發(fā)布的消息顯示，上述案件包括立信會計師事務所未勤勉盡責案，中新融鑫未按規(guī)定披露信息及限制期交易案，羅平鋅電環(huán)保信息披露違法違規(guī)案，大通期貨違規(guī)向股東借款案等。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉2日表示，證監(jiān)會將不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)對各類違法違規(guī)行為予以嚴厲打擊，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，切實保護廣大中小投資者合法權(quán)益。
