中國濟體制兩次轉(zhuǎn)型的歷史比較

中華人民共和國成立后，中國經(jīng)濟體制經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)型：第一次發(fā)生在新中國初期，從一種半統(tǒng)制半市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)橛媱澖?jīng)濟；第二次發(fā)生在改革開放之后，由計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x市場經(jīng)濟。這兩次轉(zhuǎn)型對中國經(jīng)濟社會的發(fā)展都產(chǎn)生了重大影響。本文擬對這兩次轉(zhuǎn)型的歷史過程及原因作些分析，然后通過比較，初步探討這兩次轉(zhuǎn)型中的一些異同。

第一次轉(zhuǎn)型：對舊中國經(jīng)濟體制的改造

新中國經(jīng)濟體制第一次轉(zhuǎn)型的歷史過程比較清楚，各方的記述并無明顯差別；但是，以往對轉(zhuǎn)型原因的分析似嫌不夠深入，主要是未充分注意特定歷史環(huán)境的影響以及當時經(jīng)濟政策的一些內(nèi)在矛盾。為此，筆者認為有必要對新中國計劃經(jīng)濟體制的成因進行再探討。

(一)第一次經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的實質(zhì)及核心內(nèi)容

第一次經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的過程大致始于1949年新中國成立前后，結(jié)束于1956年“三大改造”的完成。新中國成立后前三年，中共在經(jīng)濟方面的主要任務是穩(wěn)定和恢復國民經(jīng)濟，后四年的主要任務是開展大規(guī)模的工業(yè)化建設和進行所有制改造。

新中國經(jīng)濟體制的第一次轉(zhuǎn)型，其實質(zhì)是對舊中國經(jīng)濟體制的改造。從體制轉(zhuǎn)型的角度看，這一過程的核心內(nèi)容有兩個：一是改變所有制的成分和各種成分之間的比例結(jié)構(gòu)，二是改變計劃與市場在經(jīng)濟體制中的地位。

在所有制成分及其比例結(jié)構(gòu)方面，新中國成立時是多種所有制并存的局面；不過，其成分及比例結(jié)構(gòu)從那時起就開始發(fā)生變化。最關(guān)鍵的變化是新政權(quán)通過沒收官僚資本建立起國營經(jīng)濟。除國營經(jīng)濟之外，當時還存在其他四種經(jīng)濟成分，即合作社經(jīng)濟、個體經(jīng)濟、私人資本主義經(jīng)濟、國家資本主義經(jīng)濟。此外，還有一些外資企業(yè)。對這些不同的經(jīng)濟成分，1949年《共同綱領》明確規(guī)定：各種社會經(jīng)濟成分在國營經(jīng)濟領導之下，分工合作，各得其所，以促進整個社會經(jīng)濟的發(fā)展。凡屬有關(guān)國家經(jīng)濟命脈和足以操縱國民生計的事業(yè)，均應由國家統(tǒng)一經(jīng)營；凡有利于國計民生的私營經(jīng)濟事業(yè)，人民政府應鼓勵其經(jīng)營的積極性，并扶助其發(fā)展；應鼓勵私人資本向國家資本主義方向發(fā)展。

實際運行中，通過沒收官僚資本，國營經(jīng)濟在金融、工業(yè)和交通能源等方面很快取得了領導地位，但私營和個體經(jīng)濟在社會經(jīng)濟生活中仍占有很重要的地位。據(jù)統(tǒng)計，1949年私營工業(yè)(不包括個體手工業(yè))占全部工業(yè)固定資產(chǎn)的17.8％，但其產(chǎn)值卻占工業(yè)總產(chǎn)值的48.7％；1952年這組數(shù)據(jù)分別為14.8％和30.7％，變化不大。在吸納城市就業(yè)方面，私營、個體經(jīng)濟更是有著十分突出的表現(xiàn)，1949年在這部分經(jīng)濟中就業(yè)的比重是95.53％；到1952年仍然達到92.27％。

在計劃與市場的關(guān)系方面，新中國成立后的前三年處于一種混合狀態(tài)，既有計劃又有市場。國營經(jīng)濟從一開始就實行計劃，少量的國家資本主義經(jīng)濟等實行半計劃。不過，由于新政權(quán)承認多種經(jīng)濟成分并存的現(xiàn)狀，實行保護和發(fā)展私營工商業(yè)的政策，希望利用市場來恢復和活躍經(jīng)濟；總的來看，市場仍在發(fā)揮作用。

從1953年起，中國走上了經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的快車道。這一年，中國開始實施第一個五年計劃；與此同時，中共中央提出過渡時期的總路線，開始對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和資本主義工商業(yè)進行社會主義改造。最初的設想是向社會主義過渡大約需要10至15年，但實際只用了三四年的時間，速度之快完全超乎政策制定者們的預想。1956年，中共八大正式宣布中國進入社會主義社會。按照當時的認識，經(jīng)濟方面已基本達到了兩條標準：一是形成了以國營和集體為絕對主體的單一公有制，二是開始全面實行計劃經(jīng)濟。

 (二)由歷史與現(xiàn)實塑造的指向計劃經(jīng)濟的路徑

新中國在短短七年左右的時間里建立起以單一所有制為特征的計劃經(jīng)濟體制，這使我們不能不嘆服中共巨大的社會動員能力和組織能力。但是，人們不可能憑空創(chuàng)造歷史，執(zhí)政者意志的實現(xiàn)是以現(xiàn)實為依托的。那么，究竟有哪些歷史的和現(xiàn)實的因素制約著新中國的選擇呢？筆者認為，在這一過程的初始階段，即新中國成立后的前三年，應特別注意以下四方面因素：

1.舊中國的遺產(chǎn)——龐大官僚資本和半統(tǒng)制半市場經(jīng)濟的作用

歷史是不能被割斷的，新中國是在舊中國的遺址上建立起來的。革命迅速改變了中國的政治制度，但不可能立即改變舊的經(jīng)濟基礎，舊的基礎必然對新中國的選擇產(chǎn)生某種作用。

眾所周知，舊中國是一個人口眾多，經(jīng)濟落后的大國，以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)極不發(fā)達。筆者尚未見到關(guān)于1949年前后中國經(jīng)濟的成系統(tǒng)的統(tǒng)計資料，但查找到的一些數(shù)據(jù)亦可說明此種狀況。1949年前后，在中國工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占84.5％，工業(yè)產(chǎn)值占15.5％；在工業(yè)總產(chǎn)值中，輕工業(yè)占73.6％，重工業(yè)占26.4％；另有資料說明，當時中國工業(yè)主要是手工業(yè)，其產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的75％。據(jù)1951年粗略推算和估計，新中國成立時新式工業(yè)生產(chǎn)總值僅占全部國民生產(chǎn)總值的10％左右。

以往在分析舊中國經(jīng)濟狀況時，學者們關(guān)注的是如何說明其落后狀況，而很少分析它在新中國構(gòu)建經(jīng)濟體制時的影響。這種影響是內(nèi)在的、深刻的。在國民黨統(tǒng)治末期，盡管從總體看中國的資本主義很不發(fā)達，新式工業(yè)的基礎十分薄弱，但其經(jīng)濟體系有兩個突出特點：

一是官僚資本在中國總資本中所占的比例為一半以上。這種狀況很大程度上是抗日戰(zhàn)爭的結(jié)果。官僚資本因接收日本在華資產(chǎn)而急劇膨脹；外國在華資本比重出現(xiàn)大幅下降；民族資本在戰(zhàn)爭期間損失慘重，戰(zhàn)后亦受洋貨傾銷和國家資本的擠壓恢復緩慢，難掩頹勢。經(jīng)過這場戰(zhàn)爭，中國總資本損失慘重，資本結(jié)構(gòu)亦發(fā)生深刻變化。據(jù)統(tǒng)計，戰(zhàn)前1936年與戰(zhàn)后的1947年、1948年相比，中國資本總額由258.04億元銳減為142.45億元，但官僚資本所占的比重由31.52％增加為53.85％；外國資本則由35.96％減少為7.84％；民族資本的比重由32.53％增加為38.31％。與官僚資本主要集中于產(chǎn)業(yè)資本和金融業(yè)資本不同，民族資本主要分布在商業(yè)資本中，占中國全部商業(yè)資本總額的95％以上。

二是舊中國并不存在自由市場經(jīng)濟，而是一種統(tǒng)制經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的混合體。其中，官僚資本的生產(chǎn)經(jīng)營主要是統(tǒng)制經(jīng)濟，受戰(zhàn)爭、國家利益和統(tǒng)治集團利益需要支配；其余外國資本、民族資本、個體經(jīng)濟要依靠市場生存，同時也受政府管制的極大約束。國民政府在戰(zhàn)時實施的統(tǒng)制經(jīng)濟，主要是在金融、工礦、電氣、軍用制品等領域，對企業(yè)采取國營或公營的形式，進而壟斷其生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)，實現(xiàn)國家對國民經(jīng)濟的干預和調(diào)節(jié)，以集中人力、物力、財力達到滿足戰(zhàn)爭需要的目的?？箲?zhàn)結(jié)束后內(nèi)戰(zhàn)接踵而來，國民黨對經(jīng)濟的統(tǒng)制并未放松。

為實施經(jīng)濟統(tǒng)制，國民政府頒布了一系列法規(guī)條例，設立經(jīng)濟部系統(tǒng)，并將資源委員會等劃歸其管理。早在1935年的國民經(jīng)濟建設運動和《國民經(jīng)濟建設實施方案》中就已有統(tǒng)制經(jīng)濟的思想。1938年《非常時期農(nóng)工礦工商管理條例》規(guī)定了47種農(nóng)工礦主要產(chǎn)品為戰(zhàn)時管理物品。次年國民黨五屆五中全會宣布“實行統(tǒng)制經(jīng)濟，調(diào)節(jié)物資之生產(chǎn)與消費”，全面確立統(tǒng)制政策。1942年《國家總動員法》規(guī)定對于總動員物資得征購、存儲，對其生產(chǎn)和販運得管理、節(jié)制、禁止，對日用品交易、價格、數(shù)量也加以管制，統(tǒng)制經(jīng)濟的強度不斷加大。這些統(tǒng)制政策雖然沒有完全實施，但憑借官僚資本的壟斷地位，已足以對國民經(jīng)濟實施統(tǒng)制，并影響到市場中的其他部分。以重要戰(zhàn)略物資錫為例，由于政府壓低收購價，錫產(chǎn)量的增長只是來自官營部分，民營部分則呈負增長，1942年減至1938年的52％，1944年更減至8％。

雖然在政策上國民政府提倡保護民營，強調(diào)政府經(jīng)營的經(jīng)濟事業(yè)種類不宜過多，除軍工、主要鐵路、大規(guī)模水力發(fā)電等外，均可由人民經(jīng)營；但實際上，統(tǒng)制經(jīng)濟下的民族資本已無力投資于產(chǎn)業(yè)資本。曾是民營傳統(tǒng)的棉紡和面粉工業(yè)，產(chǎn)量比抗戰(zhàn)前跌落一半。商業(yè)資本在抗戰(zhàn)后1947年、1948年的民族資本中達到2/3強。

由于舊經(jīng)濟體系的這兩個特點，新政權(quán)在沒收官僚資本之后可以相當順利地建立起國營經(jīng)濟的主導地位，并在這一部分率先實行計劃經(jīng)濟。原先的半統(tǒng)制半市場經(jīng)濟實際也延續(xù)下來，只是共產(chǎn)黨的廉潔和高度的組織性使新政權(quán)對經(jīng)濟的管制遠比國民黨時代有效。

此外，舊中國經(jīng)濟體系還有一個基本特點，即手工業(yè)和農(nóng)業(yè)以個體經(jīng)濟為主，它們始終是數(shù)量巨大但力量最弱的一部分。無論在新中國成立初期恢復經(jīng)濟的過程中，還是在稍后經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的過程中，如何對待這一數(shù)量龐大的群體都是一件困難而復雜的任務。由于中共在取得全國政權(quán)之前已在這方面積累了不少經(jīng)驗，而這一分散龐大的群體自身不可能形成一致目標，這就決定了他們基本會跟著共產(chǎn)黨走。

2.為鞏固政權(quán)、恢復經(jīng)濟采取的政策措施產(chǎn)生的雙重效果

新中國成立之初面臨著惡性通脹，主要是物品短缺、高失業(yè)率、財政收支失衡等嚴重問題。穩(wěn)定物價、統(tǒng)一財經(jīng)成為經(jīng)濟領域最重要的任務。中共采取的一系列政策和措施有效地扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟局面，同時也在有意無意之中形成了一條導向計劃經(jīng)濟的路徑。

為穩(wěn)定經(jīng)濟，共產(chǎn)黨采取了一系列的措施。第一個重大措施是打擊銀元和外幣的炒賣。上海是當時投機資本最為猖獗的地區(qū)。1949年6月10日，上海市軍管會查封證券大樓，逮捕了投機操縱者。對銀元投機活動的這個致命一擊同時也意味著取締了資本市場。資本市場是市場經(jīng)濟的高端，它被取締后雖有過短時間的恢復，但很快就又關(guān)閉了。

 “銀元之戰(zhàn)”后，面對投機資本轉(zhuǎn)向炒作糧、棉、煤的情況，人民政府通過全國范圍內(nèi)大規(guī)模調(diào)運這些物資，并選擇適當時機投入市場，又取得了“米棉之戰(zhàn)”的勝利。此后，政府對經(jīng)濟的控制就有針對性地、一個環(huán)節(jié)一個環(huán)節(jié)地加強。作為穩(wěn)定物價的重要措施，國家控制了糧食、棉花等生活必需品以及主要原材料的供應和銷售。抑制投機活動的一系列政策措施出臺，意味著物價在很大程度上已不再由市場決定。

為從根本上穩(wěn)定物價，還必須實現(xiàn)財政收支平衡。1950年3月，政務院作出《關(guān)于統(tǒng)一國家財政經(jīng)濟工作的決定》，此后比較順利地實現(xiàn)了全國財政收入、全國物資調(diào)度和全國現(xiàn)金管理的統(tǒng)一，“奠定了以集中統(tǒng)一為基礎的財政經(jīng)濟管理體制的雛形”。

全國物價基本穩(wěn)定后，國家進一步加強了對物價的控制與管理。1950年召開的第一次全國物價工作會議已經(jīng)基本確定了各級部門制定物價的程序：“由中央貿(mào)易部領導各中國專業(yè)公司物價部門計算出全國各大城市的物價標準；由各區(qū)貿(mào)易部領導各區(qū)公司計算出本區(qū)各主要中等城市的物價標準；由各省商業(yè)廳領導各省公司計算出本省內(nèi)各中小城市的物價標準”，并要求以命令下達所屬部門執(zhí)行。這樣，在最能體現(xiàn)市場經(jīng)濟活躍程度的物價領域，計劃的價格形成機制開始不斷強化。

對金融業(yè)，《共同綱領》明確規(guī)定其“應受國家嚴格管理”。對私營金融業(yè)，政府運用“政治的(主要是行政管理)和經(jīng)濟的(主要是業(yè)務競爭)”方式，于1952年底完成了全行業(yè)公私合營，率先將其納入計劃經(jīng)濟。

在勞動力就業(yè)方面，面對超過百萬的龐大的失業(yè)人數(shù)，為保障就業(yè)，不允許資本家隨意開除工人，對舊公職人員實行“包下來”等政策。政府介紹就業(yè)和個人自謀職業(yè)相結(jié)合的政策實行一段時間之后，勞動就業(yè)開始實行勞動部門統(tǒng)一招收的計劃管理體制。

當時，政策制定者們在主觀上希望利用和發(fā)揮市場的作用。1949年《共同綱領》對私營工商業(yè)的原則是明確的，即在新民主主義時期，仍然需要利用私營工商業(yè)有利的一面，而限制其不利的一面。在恢復經(jīng)濟的過程中，中共一方面對經(jīng)濟中的國有、國營部分實行計劃管理；另一方面也希望發(fā)揮市場作用，鼓勵私營工商業(yè)為繁榮市場、恢復經(jīng)濟作出貢獻。為此也采取了一些措施，如在私營商業(yè)方面，貫徹國內(nèi)貿(mào)易自由的政策，允許私商有一定的利潤，“禁止各地隨便限價，任意禁止出口，不許私商購貨等現(xiàn)象，并取消路條、通行證、采購證明書等制度，整頓稅收，禁止同稅重征，制定合理的價格”。

然而，現(xiàn)實的發(fā)展使這種主觀愿望未能實現(xiàn)。1950年春夏之交，全國出現(xiàn)了市場蕭條、私營工廠倒閉、工人失業(yè)增多等新的經(jīng)濟困難。究其原因，一方面，在平抑物價、統(tǒng)一財經(jīng)的工作中，由于銀根抽緊、物價下跌、稅收偏重，許多私營工商業(yè)發(fā)生嚴重的資金困難；另一方面，由于原有的領地被國營商店和合作社擠占，原料采購、分配、資金貸款等方面受到多種限制，營業(yè)利潤低，工人工資只能升、不能降等，許多私營工商業(yè)在經(jīng)營上也陷入困境。

面對這種情況，中共采取了一些調(diào)整措施。1950年4月，毛澤東在中央政治局會議上強調(diào)，與資產(chǎn)階級合作是肯定了的，目前發(fā)展私營工商業(yè)，與其說對資本家有利，不如說對工人有制，對人民有利。6月，毛澤東在中共中央七屆三中全會上作了《不要四面出擊》的重要講話，強調(diào)要通過合理調(diào)整工商業(yè)，調(diào)整稅收，改善同民族資產(chǎn)階級的關(guān)系，不要搞得太緊張了。七屆三中全會以后，調(diào)整工商業(yè)的工作開始在全國范圍內(nèi)全面展開，主要是從調(diào)整公私關(guān)系、勞資關(guān)系和產(chǎn)銷關(guān)系進行，從貸款、稅收、原材料供應、運輸?shù)确矫娣龀炙綘I工商業(yè)的發(fā)展。

這種調(diào)整的結(jié)果，從表面看來是市場情況一時出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，但實際上不僅私營企業(yè)的資金、原料受國家控制，其產(chǎn)品銷售亦受到國家的控制，依賴于國家的定貨、收購、包銷。在無形之中，私營工商業(yè)已經(jīng)處處需要依靠政府才能生存，而政府也一步步地把私營企業(yè)納入了國家計劃的范疇。1952年“三反”、“五反”運動之后，國家事實上對私營工商業(yè)進行了一次調(diào)整和整頓。當時看來，這是一種歷史性的進步。李維漢指出：經(jīng)過三年國民經(jīng)濟恢復時期，“私營企業(yè)的大多數(shù)……已不同程度地改變了資本主義企業(yè)的生產(chǎn)關(guān)系，不再是純粹的私人資本主義性質(zhì)，而是在人民政府管理之下的、同社會主義經(jīng)濟相聯(lián)系的、并受工人監(jiān)督的國家資本主義企業(yè)了”。

考察新中國初期的經(jīng)濟發(fā)展，對當時采取的經(jīng)濟政策和措施作總體評價，可以得出這樣兩點結(jié)論：

第一，從鞏固政權(quán)、恢復經(jīng)濟的角度看，這些政策和措施非常成功，并深受人民群眾歡迎。農(nóng)業(yè)方面，1952年與1949年比較，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長48.4％；工業(yè)方面，工業(yè)生產(chǎn)1952年超過抗戰(zhàn)前的水平，比1936年增長23％；1950年3月以后市場物價保持基本穩(wěn)定，人民生活水平得到改善和提高，到1952年已有220萬人重新就業(yè)。

第二，從利用和發(fā)揮市場作用的角度看，這些政策和措施不僅未能達到目的，反而在無形之中削弱了市場的作用。這一時期，私營、個體經(jīng)濟在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重從1949年的71.7％下降為1952年的51.2％。在上海私營工業(yè)總產(chǎn)值中，加工訂貨和自產(chǎn)自銷的比例變化明顯，1949年分別為10％和90％，到1952年則為58.8％和41.2％。

作為政策執(zhí)行結(jié)果的這兩個方面，說明任何政策都有成本、都不可避免地要付出代價。新中國初期經(jīng)濟政策和措施的成功，表現(xiàn)在它解決了當時必須克服的困難，而所付代價有限，并且是隱性的。

隨著國家對經(jīng)濟的干預和控制不斷加強，市場在決定價格、產(chǎn)品和原材料供求、勞動力流動等方面的作用不斷弱化，無法正常發(fā)揮其在資源配置中的作用。在這種情況下，市場經(jīng)濟的一些形式雖然保留著，也有一些試圖繁榮市場的措施出臺，但這個市場其實已越來越不完整，不可避免地失去了生命力。與此同時，計劃經(jīng)濟成分在不斷增長，一系列行政干預措施所取得的短期效果也使得實行計劃經(jīng)濟看起來越來越具有吸引力。

3.對計劃經(jīng)濟的不同認知所展示的意識形態(tài)影響

長期以來，人們多把新中國計劃經(jīng)濟體制的確立看做是共產(chǎn)黨人意識形態(tài)和學習蘇聯(lián)模式的產(chǎn)物，并認為中國實行計劃經(jīng)濟體制是新中國成立后才出現(xiàn)的。這種流傳甚廣的看法與歷史事實并不相符。應該說，意識形態(tài)因素的影響是存在的，但絕非人們想象得那樣簡單和直接。

關(guān)于市場與計劃誰優(yōu)誰劣的討論在中國由來已久，主張實行計劃經(jīng)濟并非始自共產(chǎn)黨人。20世紀30年代，以自由市場為特征的歐美經(jīng)濟遭遇了歷史上最嚴重的經(jīng)濟危機。與之形成鮮明對比的是，蘇聯(lián)通過嚴密的經(jīng)濟計劃取得了工業(yè)化突飛猛進的進展。當時，中國國內(nèi)經(jīng)濟界就有人提出“自由的不受干涉的經(jīng)濟已經(jīng)過時”。實現(xiàn)工業(yè)化是自近代以來中華民族追求的目標之一。抗戰(zhàn)期間，中國學界乃至國民政府中較為一致的看法是：“欲使工業(yè)化成功，必須有計劃的進行及以重工業(yè)為核心”；“中國經(jīng)濟建設之政策，應為計劃經(jīng)濟，即政府根據(jù)國情與需要，將整個國家經(jīng)濟如生產(chǎn)、交易、分配、消耗諸方面，制成彼此互相聯(lián)系之精密計劃”。1944年，國民政府制定了包括工業(yè)、交通、農(nóng)業(yè)等在內(nèi)的《物資建設五年計劃》，并宣布戰(zhàn)后將實行“有計劃的自由經(jīng)濟發(fā)展”，“人民的經(jīng)濟自由與國家的經(jīng)濟計劃融合為一體”。不過，國民政府雖有經(jīng)濟發(fā)展計劃，但由于國民黨的腐敗和內(nèi)戰(zhàn)的發(fā)展，它沒有貫徹執(zhí)行這些計劃的能力和機會。正如曾任資源委員會委員長的翁文灝后來承認，在當時的內(nèi)外條件下，“計劃經(jīng)濟的施行是絕對不可能的”。

新中國成立前后，經(jīng)濟中既要有計劃成分，也要有市場成分，是中共領導人的一個重要思想。雖然在共產(chǎn)黨人的一般觀念中，計劃經(jīng)濟要比市場經(jīng)濟優(yōu)越是毫無疑問的。但是中共認為，經(jīng)濟上十分落后的中國沒有在整體上實行計劃經(jīng)濟的條件，不僅不能消滅市場，還要利用它來恢復經(jīng)濟、發(fā)展生產(chǎn)；計劃經(jīng)濟只能先在國營部分實行，全面實行計劃經(jīng)濟則是進入社會主義時期的事情。這種看法與中共對國情的認識有關(guān)，也與新民主主義經(jīng)濟理論有關(guān)。早在1934年，毛澤東就認識到，對散漫的手工業(yè)實行“全部的精密計劃當然不可能”；但某些主要的事業(yè)，如國家經(jīng)營和合作社經(jīng)營的事業(yè)，實行“相當精密的生產(chǎn)計劃，卻是完全必需的”。在1949年1月召開的中央政治局會議上，毛澤東說：“一方面不要以為新民主主義經(jīng)濟不是計劃經(jīng)濟，不是向社會主義發(fā)展，而認為是自由貿(mào)易，自由競爭，向資本主義發(fā)展，那是極端錯誤的……另一方面，必須注意，必須謹慎，不要急于社會主義化。”新中國成立后，劉少奇仍強調(diào)，實行國民經(jīng)濟的組織性與計劃性，“必須嚴格地限制在可能的和必要的限度以內(nèi)，并且必須是逐步地去加以實現(xiàn)，而決不能超過這個限度，決不能實行全部的或過高程度與過大范圍的計劃經(jīng)濟”。

比較舊中國與新中國政策制定者們對計劃經(jīng)濟的認識，可以看到一個有趣的差異：雖然雙方都認為中國經(jīng)濟需要走計劃發(fā)展的道路，但雙方對于何時實行計劃經(jīng)濟以及最終要建立何種體制的看法并不一樣。在國民政府的官員們看來，實行計劃經(jīng)濟的理由是中國經(jīng)濟落后，在經(jīng)濟發(fā)展起來之后仍應實行自由經(jīng)濟。而在中共領導人看來，正因為中國經(jīng)濟落后，所以不可能立即實行計劃經(jīng)濟，必須經(jīng)過一個半計劃半市場的過渡階段；未來進入社會主義之后，則必然要實行全面的計劃經(jīng)濟。

簡而言之，新中國成立初期，共產(chǎn)黨人對計劃經(jīng)濟的認識是變化的。計劃經(jīng)濟具有優(yōu)越性這一信念，作為意識形態(tài)因素發(fā)揮的影響，是逐漸增強的。在社會主義過渡時期總路線提出之后，這一點就表現(xiàn)得十分明顯了。

4.冷戰(zhàn)國際環(huán)境的巨大掣肘

相對上述三個歷史因素，冷戰(zhàn)時代的外部環(huán)境對新中國迅速走上計劃經(jīng)濟道路的影響可能更為巨大，這種制約作用主要是切斷了新中國與主要資本主義國家和國際市場的經(jīng)濟聯(lián)系，并迫使新中國完全與蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟體制接軌。

新中國成立后雖然采取“一邊倒”的外交政策，但毛澤東等中國領導人仍希望能夠較快恢復與西方國家的貿(mào)易往來，并抱著在不久的將來與西方國家建立起正常外交關(guān)系的愿望。因此，新中國初期的對外經(jīng)貿(mào)政策也與這一設想相適應。

新中國成立之時，對外經(jīng)貿(mào)工作主要有兩個方面：一是對外國在華企業(yè)進行臨時登記注冊，允許其繼續(xù)營業(yè)，其稅負仿照國內(nèi)私營企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，全國解放初期有外資企業(yè)1000余家，職工12萬人，估計財產(chǎn)5億多美元，其中英資占50％以上，美資占20％左右，且以外貿(mào)企業(yè)為主。二是貫徹“管制”和“保護”并行的外貿(mào)政策，實行“獎出限入”。一方面積極確立國營外貿(mào)企業(yè)的領導地位，另一方面鼓勵并組織私商從事對資本主義國家的貿(mào)易。在“封鎖、禁運”前，私營進出口商較為活躍，其經(jīng)營額約占全國進出口額的1/3，其中出口額約占全國出口額的一半，尤其是對資本主義國家的出口方面，其所占比重較大。當時，香港在內(nèi)地的進出口貿(mào)易中占有極其重要的地位。據(jù)統(tǒng)計，1950年上半年，通過香港出口4162萬多美元，進口3956萬多美元。

但此后，世界市場對中國經(jīng)濟的影響急劇減弱。這主要是因為以美國為首的西方國家對新中國實行遏制和孤立政策。事實上，美國冷戰(zhàn)戰(zhàn)略的核心思想就是把社會主義各國隔絕于國際市場之外，使其在經(jīng)濟上處于封閉狀態(tài)。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，新中國與西方國家的對立被迅速固定化了。受此影響，國內(nèi)的外商企業(yè)紛紛停業(yè)或虧損。在中國政府宣布管制美、英在華公私資產(chǎn)后，到1952年，外國在華企業(yè)資產(chǎn)已不足1949年的1/3。此時，主要從事對資本主義國家貿(mào)易的私營進出口商也受到嚴重削弱，其經(jīng)營額僅占全國進出口額的7.2％。

在這種情況下，中國對外經(jīng)濟往來的對象基本局限于蘇聯(lián)和東歐國家。獲取外國援助以恢復國民經(jīng)濟的需要，朝鮮戰(zhàn)爭后加快重工業(yè)和國防工業(yè)發(fā)展的需要，大大加快了中國走向計劃經(jīng)濟的過程。一方面，要獲得蘇聯(lián)的援助，就要與蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟體制相銜接，這就如同改革開放之后要與世界經(jīng)濟接軌就必須實行市場經(jīng)濟一樣；另一方面，中國沒有建設社會主義的經(jīng)驗，沒有實行現(xiàn)代化的經(jīng)驗，此時除向蘇聯(lián)學習外，找不到更好的榜樣。所以，毛澤東說：“蘇聯(lián)共產(chǎn)黨就是我們的最好的先生，我們必須向他們學習。”

冷戰(zhàn)國際環(huán)境的影響是長期的，它不僅制約著新中國的初始選擇，也使得這種選擇日趨固定。在此后很長時間里，幾乎看不到能夠吸引中國脫離計劃經(jīng)濟體制的外部因素。

 (三)單一公有制和全面計劃經(jīng)濟成為大勢所趨

如上所述，新中國成立后的前三年，由于各種歷史與現(xiàn)實因素的交互作用，事實上已經(jīng)形成了一條導向計劃經(jīng)濟體制的路徑。而此后新出現(xiàn)的因素與原有的因素結(jié)合在一起，更形成一股強大的推力，致使朝著這一方向邁出的步伐不斷加快。

1.開展大規(guī)模建設為加快經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型提供巨大動力

新中國成立后，經(jīng)過三年左右的時間，恢復國民經(jīng)濟的任務基本完成。隨之，開展大規(guī)模建設的任務提上日程，毛澤東也開始考慮從新民主主義向社會主義過渡的問題。

 “一五”計劃的制訂與作出向社會主義過渡的決策是同步進行的，并得到了蘇聯(lián)的贊同與巨大支援。1952年8月周恩來出訪蘇聯(lián)，就結(jié)束朝鮮戰(zhàn)爭問題和中國制訂第一個五年計劃問題同蘇方商談。9月，在周恩來返京當晚，毛澤東在中央書記處會議上提出：“我們現(xiàn)在就要開始用10年到15年時間基本上完成到社會主義的過渡，而不是10年或者以后才開始過渡。”10月，劉少奇赴莫斯科參加蘇共十九大，向斯大林說明了中國向社會主義過渡的設想，得到其首肯。1953年上半年，朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束，中蘇之間簽訂了蘇聯(lián)大規(guī)模援助中國建設的協(xié)議。當年6月，毛澤東正式在中央政治局會議上提出過渡時期的總路線，即：要在一個相當長的時期內(nèi)，逐步實現(xiàn)國家的社會主義工業(yè)化，并逐步實現(xiàn)國家對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造。這個總路線于當年9月公布，隨后又被寫入1954年《中華人民共和國憲法》。與此同時，在蘇聯(lián)的幫助下，第一個五年計劃在制訂過程中開始實施，全國城鄉(xiāng)迅速形成參加和支援國家工業(yè)化建設的熱潮。

在中共領導人的思想中，開展大規(guī)模經(jīng)濟建設與進行社會主義改造是緊密聯(lián)系、不可分割的整體，當時稱之為“一體兩翼”。“一體”即以社會主義工業(yè)化為主體；所謂“兩翼”，一是對農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的社會主義改造，一是對資本主義工商業(yè)的改造。失去“兩翼”，社會主義工業(yè)化將無法起飛。

在開展大規(guī)模經(jīng)濟建設時，中國選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化道路。雖然中共領導人曾考慮過首先發(fā)展輕工業(yè)效果是否會更好些，但冷戰(zhàn)的外部環(huán)境、保障國家安全的需要使作出這種選擇的可能性消失了。1955年3月，毛澤東在黨的全國代表會議上，第一次提出趕超美國的問題。他說：“要在大約幾十年內(nèi)追上和趕上世界上最強大的資本主義國家，就是說要趕過美國。”他還提出，主要是要在鋼鐵產(chǎn)量上超過美國，“美國就那么一點本領”。

回顧這段歷史，可以發(fā)現(xiàn)這樣一個因果鏈條：在各方面基礎十分薄弱、各類物資緊缺的情況下，開展大規(guī)模經(jīng)濟建設并實行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略，必然要求加強經(jīng)濟計劃并建立全面的計劃管理體制；而為了保證這一體制的順利運轉(zhuǎn)，又需要提前進行所有制改造，并盡快完成這種改造。

2.三大改造的加速與“跑步進入社會主義”

在過渡時期總路線通過前后，國家對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造陸續(xù)開始。三大改造的前半程比較平穩(wěn)，后半程便不斷加速。其直接原因部分來自領導者的急于求成，部分來自事先難以預料的一些情況。然而，在分析上述因果鏈條之后，可以認為這種加速實為大勢所趨。

按照最初的設想，三大改造將是一個持續(xù)10余年的過程，基本方法是由小到大，由低級到高級。農(nóng)業(yè)合作化要經(jīng)過互助組、初級社、高級社幾個階段。手工業(yè)合作化從建立生產(chǎn)小組開始，經(jīng)供銷生產(chǎn)社再到手工業(yè)生產(chǎn)合作社。對私營工商業(yè)的改造主要采取公私合營形式，但其原則是公私合營應當根據(jù)國家的需要、企業(yè)改造的可能和資本家的自愿。從1953年初至1955年上半年，三大改造大體是按照上述設想進行的。

農(nóng)業(yè)社會主義改造最先開始，在加速過程中也起著領頭羊的作用。1953年2月，中共中央正式通過《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議》。然而，當年秋季，毛澤東就要求加快農(nóng)業(yè)合作化的速度。其重要背景是1953年大規(guī)模基本建設展開后糧食供應立即全面緊張。糧食收購不足，糧價上浮，由此帶動工資上漲、物價全面波動。為解決這一問題，中央于當年10月決定采取“統(tǒng)購統(tǒng)銷”的辦法。這一措施的實行，基本滿足了工業(yè)化建設對大宗糧食的需要，保證了人民的基本生活和物價穩(wěn)定，同時也意味著需要盡快把農(nóng)民組織起來。1955年10月，中共七屆六中全會通過《關(guān)于農(nóng)業(yè)合作化問題的決議》。隨后，毛澤東主持編輯的《中國農(nóng)村的社會主義高潮》一書出版，全國農(nóng)村立即掀起了合作化高潮。

對私營工商業(yè)的改造大致從1953年下半年開始。重點是有計劃地擴展公私合營(即國家資本主義的最高形式)，有步驟地將擁有10個工人以上的資本主義工業(yè)基本上改造為公私合營企業(yè)；同時通過對商品實行計劃收購、計劃供應，把私營小批發(fā)商和私營零售商逐步改造為各種形式的國家資本主義商業(yè)。私營工商業(yè)改造是社會主義三大改造的重頭戲，原先估計這將是最困難的，但實際發(fā)展卻出乎意料地順利。1955年下半年，上海、北京、天津等大城市開始對某些重要行業(yè)實行全行業(yè)公私合營。隨即，對私營工商業(yè)的改造進入高潮。在1956年舉行的第六次最高國務會議上，毛澤東說：“公私合營走得很快，這是沒有預料到的。誰料得到？”現(xiàn)在，人們不難理解，在國家對經(jīng)濟的控制越來越嚴密、市場逐漸失去作用的情況下，私營工商業(yè)已很難生存，也無利可圖。因此，很多資本家是抱著“丟包袱”、改變成分的心態(tài)參加公私合營的，這是張燈結(jié)彩、敲鑼打鼓的一面；另一面他們“晚上抱頭痛哭”，則反映了他們內(nèi)心的無奈與對昔日時光的留戀。此后，公私合營企業(yè)存在了大約10年左右，至“文化大革命”時最后取消。

手工業(yè)社會主義改造從1953年冬季起步，發(fā)展較快。相當一部分個體勞動者認識到只有組織起來才能得到政府扶持，他們希望改變自己的命運，所以有實行合作的積極性。1954年6月，為了加強團結(jié)和發(fā)揮手工業(yè)者的積極性，中共中央指示，各地可采取手工業(yè)者代表會議的組織形式，把手工業(yè)者廣泛地組織起來。在農(nóng)業(yè)合作化和公私合營的帶動下，到1955年冬，手工業(yè)合作化也進入了高潮。

1955年年底至1956年年初，大約在一兩個月的時間內(nèi)，北京、天津、上海等各大城市相繼召開規(guī)模盛大的群眾集會，宣布勝利完成社會主義改造。全中國都沉浸在一股盛大的狂歡節(jié)般的氣氛中，“跑步進入社會主義”成為風靡一時的口號。就當時的情況看，三大改造受到各個階層的擁護，這既反映了人們對社會主義的美好憧憬，也反映了大勢所趨時的從眾心態(tài)。

3.單一公有制和全面計劃經(jīng)濟體制的形成

薄一波在解釋發(fā)動社會主義改造高潮的目的時曾說：當時就是想要以最快的速度把全部農(nóng)業(yè)、全部手工業(yè)、全部工商業(yè)都納入直接的計劃經(jīng)濟軌道。因為在50年代，只認識到社會主義經(jīng)濟是計劃經(jīng)濟，而計劃經(jīng)濟的標志就是國家直接下達指令性指標，所以我們在發(fā)動三大改造高潮的時候，批判“四大自由”(實即批判商品經(jīng)濟)，并認為連“小自由”都要搞掉。這樣的目的的確達到了。

經(jīng)過三大改造，中國經(jīng)濟成分的變化是極其明顯的。在國民經(jīng)濟中，全民所有制和勞動群眾集體所有制這兩種形式的社會主義公有制經(jīng)濟，已居于絕對統(tǒng)治地位。這種情況反映到國民收入的結(jié)構(gòu)上，1956年同1952年相比，國營經(jīng)濟的比重由19.1％上升到32.2％，合作社經(jīng)濟由1.5％上升到53.4％，公私合營經(jīng)濟由0.7％上升到7.3％，個體經(jīng)濟由71.8％下降到7.1％，資本主義經(jīng)濟由6.9％下降到接近于零，前三種經(jīng)濟已達92.9％。在工業(yè)總產(chǎn)值中，1956年同1952年相比，社會主義工業(yè)由56％上升到67.5％，國家資本主義工業(yè)由26.9％上升到32.5％，資本主義工業(yè)由17.1％下降到接近零。在商品零售額中，國營商業(yè)和供銷合作社商業(yè)由42.6％上升到68.3％，國家資本主義商業(yè)和由原來的小私商組織的合作化商業(yè)由0.2％上升到27.5％，私營商業(yè)由57.2％下降到4.2％。

與此相適應，各種集中統(tǒng)一管理經(jīng)濟的部門被建立起來，高度集中的計劃體制覆蓋了整個中國的經(jīng)濟。不僅在城市，也在農(nóng)村；不僅在工業(yè)，也在農(nóng)業(yè)和商業(yè)。財政體制、金融體制、投資體制、物價體制、物資供應體制、勞動人事體制和分配體制等等，無不在計劃控制之下。1957年，中國經(jīng)濟的計劃程度和集中程度已達到頂峰。國家對企業(yè)下達的指令性指標有12項：總產(chǎn)值、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、職工總數(shù)、工資總額、平均工資、勞動生產(chǎn)率、利潤等。國家計委統(tǒng)一管理、直接下達計劃指標的產(chǎn)品，1953年為115種，1956年為308種。國務院各部門直接管理的工業(yè)企業(yè)已由1953年的2800多個增加到1957年的9300多個。國家統(tǒng)配的物資，1951年為33種，1953年為112種，1956年為342種。1953年開始實行“統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸管理體制，各銀行發(fā)放貸款嚴格按計劃發(fā)放。

有研究者認為，如果維持新中國初期的混合經(jīng)濟體制不變，中國可能避免“彎路”，較早建立起社會主義市場經(jīng)濟體制。這種假設其實難以成立。把一種過渡性體制固定化需要一定的條件，而客觀環(huán)境并沒有提供這種機會。而且，當人們憧憬于單一公有制和計劃經(jīng)濟的美好前景時，很少有人會為市場的衰落而擔憂，因為當時看來這是一件遲早要發(fā)生的“好事”。應當承認，單一公有的全面計劃經(jīng)濟體制曾在一定歷史時期發(fā)揮了積極作用，集中了有限的財力物力為國家建立起工業(yè)化的初步基礎，并在一定程度上改善了人民的生活水平。計劃經(jīng)濟的局限性以及它的嚴重缺陷，是在此后相當長的一段時間里逐漸顯露并為人們所認識的。

第二次轉(zhuǎn)型：對傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟體制的改革

國經(jīng)濟體制的第二次轉(zhuǎn)型發(fā)生在改革開放新時期。與經(jīng)濟體制的第一次轉(zhuǎn)型相比，這是個困難得多的過程。關(guān)于這次經(jīng)濟體制改革有大量研究，但對歷史領域來說，這仍是一個新題目。本文第二部分將著重探討經(jīng)濟體制改革的動因，以及從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟過程中的一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

 (一)計劃經(jīng)濟體制的困境和國內(nèi)外環(huán)境的變化

從20世紀50年代中期至70年代中期，中國實行計劃經(jīng)濟的時間長達20余年。在這段時間里，國民經(jīng)濟的發(fā)展大起大落，并未實現(xiàn)有計劃發(fā)展，而且長期處于短缺狀態(tài)，人民生活的基本必需品始終憑票證供應。造成這種情況的原因是多方面的，但計劃經(jīng)濟體制的缺陷無疑是一個重要原因。

事實上，在全面計劃經(jīng)濟體制建立后不久，中國領導人就多少意識到這種體制存在缺陷。最初感到的弊端主要是這種體制權(quán)力過于集中，統(tǒng)得過死，不利于調(diào)動各方面的積極性。為此，曾做過一些改革嘗試。比較重要的一次發(fā)生在1958年。重點是向各級地方政府下放權(quán)力，變中央計劃經(jīng)濟為地方政府計劃經(jīng)濟。主要措施包括下放計劃權(quán)，企業(yè)管轄權(quán)，物資分配權(quán)，基建項目審批、投資和信貸管理權(quán)，財政權(quán)和稅收權(quán)，勞動管理權(quán)六方面的內(nèi)容。這次改革造成了經(jīng)濟上的混亂。1961年開始收權(quán)調(diào)整，重新將經(jīng)濟管理大權(quán)收歸中央，經(jīng)濟秩序得以恢復，但又重新走回高度集中的計劃體制。直至“文化大革命”結(jié)束，有限的改革嘗試都是在計劃體制框架內(nèi)進行的，始終在“一統(tǒng)就死、一放就亂”的怪圈中循環(huán)，無法擺脫出來。

這一時期，也有個別負責經(jīng)濟工作的領導人和學者注意到市場問題。如陳云曾在1956年提出“三個主體，三個補充”的主張，即：在工商業(yè)經(jīng)營方面，國家和集體經(jīng)營是主體，個體經(jīng)營是補充；在生產(chǎn)計劃方面，計劃生產(chǎn)是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體，按照市場變化而在國家計劃許可范圍內(nèi)的自由生產(chǎn)是補充；在社會主義統(tǒng)一市場里，國家市場是主體，國家領導的自由市場是補充。經(jīng)濟學家孫冶方、顧準在50年代中期，從經(jīng)濟理論方面闡釋了價值規(guī)律在社會主義經(jīng)濟中的作用，60年代孫冶方更是鮮明提出“千規(guī)律、萬規(guī)律、價值規(guī)律第一條”。這些具有真知灼見的觀點當時或未受到重視，或在不同程度上遭到批判，但這畢竟是對計劃經(jīng)濟迷信的最初挑戰(zhàn)，為日后的改革提供了寶貴的啟示。

計劃經(jīng)濟缺陷的暴露以及人們對這種缺陷的認識是一個逐漸發(fā)展的過程。在實行全面計劃的20年中，中國先后制定了四個五年計劃。值得注意的是，除“一五”計劃執(zhí)行情況較好外，其他三個五年計劃并未真正執(zhí)行，而是出于各種需要不斷調(diào)整和修改。從當時的情況看，這主要是受不切實際的高指標、戰(zhàn)備等因素的影響；其深層次原因則是現(xiàn)在依據(jù)信息論所證明的，面對極其復雜的經(jīng)濟活動，政府不可能預制周密的、符合實際的指令性計劃，計劃體制雖可以通過行政手段來動員各種資源，卻無法有效地配置資源。在實際工作中，特別是到“文化大革命”后期，人們已明顯感到基層生產(chǎn)單位缺乏活力，經(jīng)濟體制總體效率不高。

計劃經(jīng)濟體制在實踐中的表現(xiàn)不如人意，是中國實行改革的重要動因；“文化大革命”結(jié)束之后，又出現(xiàn)兩個有利于實行改革的新因素。十年動亂結(jié)束之后，人們希望奪回失去的時間，加快四化建設成為全國上下的一致呼聲；與此同時，中國的外部環(huán)境也發(fā)生了極大的變化，中國同大多數(shù)發(fā)達國家的關(guān)系已實現(xiàn)了正?；?，人們走出國門看到了真實的外部世界，也看到了實行對外開放的機遇。由此，中國的改革開放迅速啟動。

 (二)有明確對象卻無明確目標的經(jīng)濟體制改革

中國經(jīng)濟體制改革的對象從一開始就是明確的，改革針對的就是舊的計劃經(jīng)濟體制，特別是其中那些已為人們所認識到的弊端。然而，改革的目標卻在很長一段時間內(nèi)由于各種原因而難以確定，這使得經(jīng)濟體制改革的過程充滿了探索性和不確定性。

1.計劃與市場相結(jié)合的改革思路

中國經(jīng)濟體制改革的最初思路是把計劃與市場結(jié)合起來，即在整個國民經(jīng)濟中，以計劃經(jīng)濟為主，同時充分重視市場調(diào)節(jié)的輔助作用。這是因為經(jīng)濟工作的領導者們，當時雖未考慮從總體上放棄計劃經(jīng)濟，但經(jīng)過近30年的實踐，已深感不能排斥市場經(jīng)濟。

這樣一條思路在啟動改革開放之時就已形成。1978年夏秋之交，在國務院召開的務虛會上，就有人提出“計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟相結(jié)合”的觀點。1979年，陳云、李先念、鄧小平等先后就此表示了一些看法。陳云指出，以往計劃經(jīng)濟的弊端是只有“有計劃按比例”這一條，而沒有在社會主義制度下還必須實行市場調(diào)節(jié)這一條。李先念認為，制定一個包羅萬象的計劃，“而且調(diào)節(jié)得很好，這是不可能辦到的”。鄧小平則明確提出：“社會主義也可以搞市場經(jīng)濟”，“我們是計劃經(jīng)濟為主，也結(jié)合市場經(jīng)濟，但這是社會主義的市場經(jīng)濟”。

一些參與改革的經(jīng)濟學家思想更為解放，薛暮橋是其中最具代表性的一位。他在1980年夏為國務院體制改革辦公室起草的《關(guān)于經(jīng)濟體制改革的初步意見》中寫道：“我國現(xiàn)階段的社會主義經(jīng)濟，是生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢，多種經(jīng)濟成分并存的商品經(jīng)濟”，“我國經(jīng)濟改革的原則和方向應當是，在堅持生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢的條件下，按照發(fā)展商品經(jīng)濟的要求，自覺運用價值規(guī)律，把單一的計劃調(diào)節(jié)改為在計劃指導下，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用。”這份文件被譽為中國市場取向改革的第一份綱領性草案。

總的來看，計劃與市場相結(jié)合的思路雖以計劃為重，但明確允許市場發(fā)揮重要的調(diào)節(jié)和補充作用，這就為市場經(jīng)濟的發(fā)展留下了寶貴空間。

2.與市場經(jīng)濟相聯(lián)系的新經(jīng)濟力量和非公所有制成分的出現(xiàn)

經(jīng)濟領域的改革一旦開始，很快帶來意想不到的結(jié)果。一方面，對計劃體制本身進行的改革受多方掣肘，進展緩慢；另一方面，允許市場發(fā)揮調(diào)節(jié)作用卻很快產(chǎn)生效果，形成連鎖反應。在“對內(nèi)搞活、對外開放”口號的鼓舞下，市場要素重新生成，與市場相聯(lián)系的力量迅速成長，不僅原來的計劃體制受到?jīng)_擊，原先單一公有制的結(jié)構(gòu)也開始改變。

與大多數(shù)人的印象不同，經(jīng)濟改革首先從城市開始。粉碎“四人幫”后，國家經(jīng)委就著手運作企業(yè)改革。黨的十一屆三中全會前后，試點工作展開，主要內(nèi)容是擴大企業(yè)自主權(quán)。改革直接從企業(yè)這個微觀層面入手，是與以往的一個重要不同。試點企業(yè)開始有了自己獨立的經(jīng)濟利益，獲得在計劃外采購部分生產(chǎn)資料、自行安排部分產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的權(quán)力，還有一定的浮動定價權(quán)。但放權(quán)讓利的改革面臨的問題不少，短期內(nèi)也難以解決。不過，這一改革措施畢竟在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制上打開了一個缺口；計劃外生產(chǎn)和銷售的出現(xiàn)，也為市場的生成和發(fā)育、為非公經(jīng)濟的發(fā)展提供了一定的空間和條件。

當改革在城市中摸索前行之時，農(nóng)村出現(xiàn)了一股包產(chǎn)到戶的風潮。由于沒有資金投入，農(nóng)村改革是以最廉價的方法啟動的，即調(diào)整政策，強調(diào)尊重生產(chǎn)隊的自主權(quán)。這就導致了包括包產(chǎn)到戶在內(nèi)的各種聯(lián)產(chǎn)承包責任制的出現(xiàn)。當決策層決定允許農(nóng)民按照自己的意愿進行試驗時，改革率先在農(nóng)村取得了突破。

允許包產(chǎn)到戶、鼓勵發(fā)展農(nóng)村社隊工副業(yè)等一系列農(nóng)村政策調(diào)整的結(jié)果，是造成了農(nóng)產(chǎn)品自由市場的繁榮和農(nóng)村企業(yè)的興起。不僅原來的社隊企業(yè)得到發(fā)展，農(nóng)民個人辦的或聯(lián)合辦的企業(yè)也迅速發(fā)展起來，并很快成為農(nóng)村企業(yè)的主力。1984年中央、國務院將社隊企業(yè)、部分社員聯(lián)營的合作企業(yè)、其他形式的合作工業(yè)和個體企業(yè)正式定名為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。幾年時間，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不僅創(chuàng)造出大量產(chǎn)值，而且在促進農(nóng)村勞動力的就業(yè)、提高農(nóng)民收入、加速農(nóng)村城市化的進程、增加國家財政收入等方面發(fā)揮了重要的作用。鄧小平稱，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起，是“完全沒有預料到的最大的收獲”。

城市改革在所有制方面取得突破是在大批知青返城之后。在計劃體制下，就業(yè)由政府統(tǒng)一安排，基本由公有制企事業(yè)單位接收。“文化大革命”結(jié)束后，知青蜂擁回城，就業(yè)壓力激增，按照原來的辦法已無法解決就業(yè)問題。1979年，全國待業(yè)人員達2000多萬，其中回城青年700萬，留城待業(yè)青年320萬。許多城市發(fā)生請愿事件，影響到社會安定。于是，唯一的辦法就是放寬政策，廣開就業(yè)門路。不僅允許一些街道、企業(yè)、機關(guān)開辦新企業(yè)，也允許人們自謀職業(yè)。這樣，就出現(xiàn)了一批新的集體企業(yè)即所謂“大集體”和個體勞動者，私營(民營)經(jīng)濟也因此獲得發(fā)展契機。在政府有關(guān)部門相繼出臺一些鼓勵多渠道就業(yè)的政策措施后，1982年中共十二大和當年通過的新憲法都指出，城鄉(xiāng)勞動者個體經(jīng)濟是社會主義公有制經(jīng)濟的補充，其合法的權(quán)利和利益受國家保護。至此，個體經(jīng)濟獲得了合法地位。

是否允許大量雇工，是民營經(jīng)濟成長過程中遇到的一個重大難題。個體經(jīng)營的發(fā)展必然產(chǎn)生雇工現(xiàn)象。起初，由于擔心發(fā)展資本主義，明文規(guī)定只準“請1—2個幫手”，“最多不超過5個學徒”；但實際普遍超過這一限制，還有不少“雇工大戶”，引起了社會的關(guān)注。最初，中央采取的是“三不政策”，即不宜提倡，不要公開宣傳，也不要急于取締。此后，有關(guān)部門經(jīng)調(diào)查研究，認為雇工經(jīng)營是必然趨勢，不可避免，應考慮的問題是如何將其納入軌道。對此，鄧小平表示贊同。他說，因為我們搞的是具有中國特色的社會主義，這些雇工和過去的雇工不同，重要的是，鼓勵大家動腦筋想辦法發(fā)展我們的經(jīng)濟。雇工問題的解決使民營企業(yè)得以大量出現(xiàn)，民營經(jīng)濟得以較快發(fā)展。

外資企業(yè)或者說外資經(jīng)濟是中國發(fā)展市場經(jīng)濟的一支主要力量。1979年初，鄧小平提出“搞建設，門路要多一點，可以利用外國的資金和技術(shù)，華僑、華裔也可以回來辦工廠”。隨著經(jīng)濟特區(qū)的建立，外資企業(yè)在中國獲得發(fā)展機遇。作為改革開放的窗口，特區(qū)實行一系列特殊政策，不僅是中國引進和發(fā)展外貿(mào)的基地，也是中國有規(guī)模地建立市場經(jīng)濟的試驗區(qū)。隨著對外開放的擴大，各種類型的外資企業(yè)不僅在特區(qū)內(nèi)，也在沿海地區(qū)甚至內(nèi)陸地區(qū)建立起來。外資經(jīng)濟由此成為中國經(jīng)濟中一支活躍而重要的力量。

改革開放初期陸續(xù)出現(xiàn)的新興經(jīng)濟力量，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟等，雖然有的帶有公有制成分，有的屬非公成分，但基本都在原來的計劃體制之外。它們形成了適應市場經(jīng)濟要求的微觀經(jīng)濟主體，不斷創(chuàng)造和開拓市場，不斷沖擊著舊的計劃經(jīng)濟體制。

3.在政府主導下形成的雙軌制及其利弊

采用雙軌制的方式實行過渡，是中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的重要辦法。雙軌制不是一種預先的設計，而是在實踐中形成的。在經(jīng)濟體制改革以市場為導向的思路漸趨明確的過程中，在政府主導下開始有目的地推行雙軌制，一方面培育和發(fā)展市場，另一方面改革原來的計劃體制。

對中國的經(jīng)濟體制改革來說，能否突破傳統(tǒng)的以計劃經(jīng)濟體制為主的思想至關(guān)重要。一些直接參與改革的經(jīng)濟學家很快就認識到這一點。一批被稱為“改革派”的經(jīng)濟學家直接提出，中國最終必須放棄計劃經(jīng)濟，而把整個國民經(jīng)濟改造成在國家宏觀調(diào)控下的市場經(jīng)濟。但是，這種主張一時難以被大多數(shù)人接受。

經(jīng)過幾年的改革，隨著各種新興經(jīng)濟力量的出現(xiàn)，經(jīng)濟體制改革的思路出現(xiàn)了一個重要變化，即“體制外先行”，也就是經(jīng)濟學家們稱之為“增量改革”的戰(zhàn)略。按照這一戰(zhàn)略，改革的重點不再放到計劃體制內(nèi)的國有企業(yè)，而是放到非國有部門，在那里創(chuàng)建市場導向的企業(yè)，主要依靠它們實現(xiàn)經(jīng)濟增長；而對計劃體制的改革，其重要目的之一是為體制外的增長創(chuàng)造條件。這一戰(zhàn)略突破了體制內(nèi)改革的瓶頸，同時也就不可避免地使最初潛伏著的雙軌制浮出水面。

從1984年起，經(jīng)濟體制改革的市場導向日趨明顯，雙軌制也在經(jīng)濟活動中運行起來，并成為這一階段改革最重要的特征。這一年10月，中共十二屆三中全會作出的《關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》首次提出，社會主義經(jīng)濟是有計劃的商品經(jīng)濟，強調(diào)“要突破把計劃經(jīng)濟同商品經(jīng)濟對立起來的傳統(tǒng)觀念”。這是理論認識上的一大進步。

按照這一精神，在改革計劃體制方面，確定了指令性計劃、指導性計劃和市場調(diào)節(jié)三種管理形式，并根據(jù)“大的方面管住管好，小的方面放開放活”的原則，逐步縮小了指令性計劃的范圍，即：對關(guān)系國計民生的重要經(jīng)濟活動，實行指令性計劃；對大量的一般性經(jīng)濟活動，實行指導性計劃；其他實行市場調(diào)節(jié)。一些具體措施是，在投資體制方面，適當下放建設項目審批權(quán)限，實行“撥改貸”；在流通體制方面，取消農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)派購制度，開辟商品批發(fā)市場等。對計劃體制的改革，逐步創(chuàng)造出了適合微觀經(jīng)濟主體生存的市場環(huán)境。

價格體系的改革也同時啟動。主要內(nèi)容是改革過分集中的價格管理體制，逐步縮小國家統(tǒng)一定價的范圍，適當擴大有一定幅度的浮動價格和自由價格的范圍，使價格能夠比較靈敏地反映市場供求關(guān)系的變化。主要措施是，允許企業(yè)有一定的產(chǎn)品自銷權(quán)，自銷產(chǎn)品可按市場價格出售。1985年，對自銷產(chǎn)品的定價完全放開后，生產(chǎn)資料供應和定價的雙軌制開始正式實行。此后，一物多價(即計劃價格、指導價格和市場價格)的情況比比皆是。價格雙軌體制可以說是雙軌制最主要的內(nèi)容，但雙軌制并不局限于價格領域，在其他領域也不同程度地被采用。

1987年10月召開的中共十三大，進一步明確了經(jīng)濟體制改革的方向，指出：“計劃和市場的作用范圍都是覆蓋全社會的”，要“加快建立和培育社會主義市場體系”，“逐步健全以間接管理為主的宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)體系”，“在公有制為主體的前提下繼續(xù)發(fā)展多種所有制經(jīng)濟”。這實際只是還沒有捅破那一層遮蓋市場經(jīng)濟的“窗戶紙”。

在實行雙軌制的過程中，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了高速增長；同時也出現(xiàn)了混亂，特別是在流通領域。在物價闖關(guān)失利、出現(xiàn)嚴重通貨膨脹的情況下，中央決定實行治理整頓。之后，又明確提出要逐步解決生產(chǎn)資料價格的雙軌制問題。不過，這個問題的最后解決是到了明確建立社會主義市場經(jīng)濟體制以后，實際結(jié)果是計劃價格向市場價格并軌。

雙軌制作為一種漸進的改革措施，使得市場機制和計劃機制能夠同時并存，這就解決了經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中的一個難題，即一方面要進行市場化改革，另一方面又必須維持原有計劃經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)。這是因為，如果舊體制一下子停止運轉(zhuǎn)，必然會造成國民經(jīng)濟的癱瘓，從而引發(fā)極大的社會混亂；同時，長期生活在計劃體制下的干部和企業(yè)職工，無論在心理上還是在經(jīng)濟上也很難在短期內(nèi)適應市場經(jīng)濟的要求，這一點由于中國長期缺乏競爭機制和現(xiàn)代社會的保險和福利制度而顯得格外突出。歷史地看，無論雙軌制曾帶來多少問題，引起過多少爭論，但正是借助這種方式，中國才成功走出一條從傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟的道路。

4.在改革開放艱難時刻建立的資本市場

對資本市場的需求在改革開放初期就有所表現(xiàn)，隨著計劃體制的削弱和市場力量的增長，這種需求從多方面被創(chuàng)造出來。

在啟動改革開放之時，為利用國際資本市場，1979年以后中國陸續(xù)成立了幾家國際信托投資公司。1981年初，財政部恢復發(fā)行國庫券。這兩項措施結(jié)束了中國人曾引以為自豪的“既無外債，又無內(nèi)債”的歷史。“擴大企業(yè)自主權(quán)”試點，也很快導致了股份制的嘗試。最早一批有影響的股份有限公司成立，并相繼向社會發(fā)行股票，甚至在小范圍轉(zhuǎn)讓交易。

1985年后，“金融市場”的提法被越來越多的人接受，同時出現(xiàn)了最早的關(guān)于建立股票市場的提議，中央也開始注意與此相關(guān)的各種問題。1986年11月14日，鄧小平會見來訪的紐約股票交易所總裁范爾霖先生，并把一張兩個月前上市的“飛樂”股票送給他做禮物。當時，股份制問題已逐漸突出出來，這件事被視為一個信號，受到海內(nèi)外輿論格外關(guān)注，給當時積極推動股份制的人們以莫大鼓勵。1988年，社會上出現(xiàn)了建立規(guī)范化證券市場的呼聲。在“物價闖關(guān)”失利之后，中央除關(guān)注通貨膨脹、經(jīng)濟過熱等宏觀問題的解決外，認為企業(yè)制度也是一個需要解決的重要問題，這牽涉到如何對待股份制、企業(yè)債券、股票、證券交易等等。建立資本市場的問題就是在這樣的背景下提出的。由于這個問題十分復雜，政治上又很敏感，后來制造了一個代名詞，叫“長期資金市場”，只在內(nèi)部研究，沒有公開討論。

實踐的要求、決策層的關(guān)注，為一批留學回國有志于此的年輕人提供了機遇。1988年9月8日，在萬壽賓館召開了“金融體制改革和北京證券交易所籌備研討會”。會后，由幾個年輕人撰寫出《中國證券市場創(chuàng)辦與管理的設想》，這是中國建立規(guī)范化證券市場的第一套文件，后來被稱做“白皮書”。接著，這份創(chuàng)辦證券市場的“設想”被送到中央財經(jīng)領導小組。同年11月9日，姚依林和張勁夫在中南海聽取了研究小組的匯報。會上的話題，涉及了證券市場籌建、運行、管理以及有關(guān)理論認識的幾乎所有方面，最后形成了一系列重要意見。這包括：創(chuàng)辦交易所要同推進股份制結(jié)合起來，要采取“民間發(fā)起、政府支持”的方式，要依靠專家和研究借鑒海外成熟經(jīng)驗，要“緊鑼密鼓”地抓緊研究設計，要從開始就注意解決市場監(jiān)管和防范風險的問題，等等。這是中央對證券市場問題的第一次正式關(guān)注和推動。

此后，中國證券市場以出人意料的速度建立起來。1989年3月，由幾家國有大公司出資建立了一個機構(gòu)——中國證券市場研究設計中心(即“聯(lián)辦”)，這個機構(gòu)的任務是研究和規(guī)劃在中國的環(huán)境下如何建立證券市場。1988年，北京還沒有一個可以做有價證券買賣的柜臺，只有上海、武漢、沈陽等七個城市存在個別分散柜臺，做一點國債買賣業(yè)務。但短短一年多后，中國出現(xiàn)了第一批證券交易場所。1990年9月，當海內(nèi)外許多人對中國改革如何繼續(xù)進行持觀望態(tài)度之時，《人民日報》披露了國務院關(guān)于籌備建立上海證券交易所的決定。當年12月1日，深圳證券交易所試運行；12月5日，聯(lián)辦創(chuàng)建的全國證券交易自動報價系統(tǒng)開通；12月19日，上海證券交易所正式營業(yè)。這一系列事件，標志著中國證券市場——資本市場的正式建立。

中國證券市場的建立，向世界發(fā)出了一個強烈信號，即中國在經(jīng)歷了那場政治風波之后，仍將堅定不移地實行改革開放。更重要的是，它為中國經(jīng)濟體制的進一步改革注入了新的力量，使已經(jīng)出現(xiàn)的市場經(jīng)濟有了資本市場這個高級組成部分。

回顧中國經(jīng)濟改革的歷史進程，在最初的13年里，雖然經(jīng)濟體制改革的目標還沒有確定，但市場的力量不斷壯大，中國經(jīng)濟的成分已不再限于單一公有制，而形成了多種所有制并存的局面。與此同時，計劃經(jīng)濟的社會覆蓋面日趨縮減，計劃體制的主導地位日漸動搖。可以肯定，到80年代末、90年代初，在計劃經(jīng)濟之外已經(jīng)形成了一個新興的市場經(jīng)濟體系，只是它還很不健全，還缺少一個名分，缺乏適宜的生存和發(fā)展環(huán)境。作為市場經(jīng)濟體系的高端，資本市場的創(chuàng)建具有重要意義，這是中國經(jīng)濟體制改革目標確定前夕，所采取的最后的、也是最關(guān)鍵的改革步驟。

(三)決定性的突破與社會主義市場經(jīng)濟體制的初步建立

中國經(jīng)濟體制改革的決定性突破發(fā)生在1992年。最終確定建立社會主義市場經(jīng)濟體制的目標，意味著中國的改革從此告別了“摸著石頭過河”的階段，進入了全面系統(tǒng)推進的階段。整個改革開放的進程也由此變得不可逆轉(zhuǎn)。

1.確立建立社會主義市場經(jīng)濟體制的目標

在1988年和1989年出現(xiàn)嚴重的通貨膨脹和政治動蕩之后，關(guān)于改革究竟是以完善計劃經(jīng)濟體系為導向，還是以最后建立起市場經(jīng)濟體系為導向的問題，再次引起理論界的激烈辯論。堅持“計劃取向”的一派提出，“市場取向等于資本主義取向”，“市場化”是“資本主義和平演變”的一項主要內(nèi)容。

當中國的經(jīng)濟體制改革有可能迷失方向的時候，鄧小平再次發(fā)揮了巨大作用。事實上，鄧小平一直對那種把計劃經(jīng)濟同社會主義聯(lián)系起來的觀點持懷疑態(tài)度。90年代初，當理論界兩種意見相持不下時，他多次就市場經(jīng)濟問題發(fā)表談話，反復指出：“資本主義與社會主義的區(qū)分不在于是計劃還是市場這樣的問題。社會主義也有市場經(jīng)濟，資本主義也有計劃控制。”1992年初，鄧小平發(fā)表著名的南方談話，更加尖銳地提出：“改革開放邁不開步子，不敢闖，說來說去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問題。判斷的標準，應該主要看是否有利于發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力，是否有利于增強社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。”他說：“中國要警惕右，但主要是防止‘左’。”

鄧小平的講話起到一錘定音的作用。1992年5月16日，中共中央政治局通過關(guān)于加快改革，擴大開放，力爭經(jīng)濟更好更快地上一個新臺階的專題方案。6月9日，江澤民在中共中央黨校講話，明確贊同“社會主義市場經(jīng)濟體制”的提法。10月，中共召開十四大，正式宣布：中國“經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制”。

2.初步建立在國家宏觀調(diào)控下的社會主義市場經(jīng)濟

按照十四大確定的目標，社會主義市場經(jīng)濟體制在20世紀的最后幾年里迅速建立起來。

1993年秋，中共中央召開十四屆三中全會，通過《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》。這一決定為中國的經(jīng)濟體制改革制定了總體規(guī)劃和行動綱領。按照《決定》提出的基本框架，改革的主要內(nèi)容包括：轉(zhuǎn)換國有企業(yè)的經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；配套推進價格、財稅、金融和外貿(mào)管理體制的改革，土地使用制度的改革，培育和發(fā)展市場體系；由指令性計劃轉(zhuǎn)為指導性計劃，建立健全宏觀調(diào)控體系；建立合理的收入分配制度，住房制度，多層次的社會保障體系，等等。

在建立市場機制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)價格改革方面，政府的經(jīng)濟管理部門大幅放開了競爭性商品的價格，價格由“雙軌”并為“一軌”。農(nóng)產(chǎn)品解決了購銷倒掛的問題，理順了價格。到1993年，市場價格在社會商品零售總額中的比重，已由1991年前的50.3％上升到93.8％，在農(nóng)產(chǎn)品收購總額中由51.6％上升到87.5％，在工業(yè)生產(chǎn)資料銷售總額中由36.4％上升到81.1％(71)。由市場決定價格的機制基本形成。此后，市場在經(jīng)濟發(fā)展中的調(diào)節(jié)作用和資源配置作用不斷加強。

1997年秋季召開的中共十五大，進一步推動了經(jīng)濟體制改革，解決了改革中所遇到的一些理論性問題，特別是關(guān)于所有制的問題。十五大明確指出，公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展是我國的一項基本經(jīng)濟制度，在堅持公有制為主體的前提下，公有制的實現(xiàn)形式可以而且應該多樣化，非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。這一提法不僅有利于國有和集體所有企業(yè)的改革，也有利于各種非公有制企業(yè)的發(fā)展。隨后，有關(guān)內(nèi)容作為一項修正被寫入憲法。

在進行上述一系列改革時，中國政府吸取了20世紀80年代末的教訓，極其重視建立國家宏觀調(diào)控體系的工作。當1993年至1995年再次面臨通貨膨脹壓力時，政府采取了一系列強有力的措施整頓金融秩序。1996年中國經(jīng)濟實現(xiàn)了“軟著陸”，從1997年起又成功地應對了亞洲金融危機的沖擊，此后又克服了前所未遇的通貨緊縮。在90年代后半期的復雜環(huán)境中，中國經(jīng)濟基本保持了持續(xù)、快速增長的局面。這表明中國已初步建立起在國家宏觀調(diào)控下的市場經(jīng)濟體制。

至此，中國經(jīng)濟體制第二次轉(zhuǎn)型的過程基本結(jié)束。進入21世紀后，中國經(jīng)濟體制改革的主要任務已是完善社會主義市場經(jīng)濟體制了。

3.成功實現(xiàn)經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的原因

一個國家的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌牽涉的不僅是經(jīng)濟問題，也牽涉大量的政治和社會問題。在實行轉(zhuǎn)軌的國家中，中國可以說是最為成功的。大致分析起來，取得成功的原因有以下幾方面：

第一，中國在長期的社會主義建設中有深刻的歷史經(jīng)驗教訓。對此，領導者、干部和人民群眾都有切身體會。在實行改革開放的過程中，雖然人們對如何實行改革開放常有爭論，但都認識到中國不改革、不開放就沒有出路。改革開放的口號始終起著凝聚人心的作用。

第二，有經(jīng)驗豐富、眼光遠大、極具智慧的領導者。如鄧小平、陳云等人，他們是以往經(jīng)濟建設的領導者，在“文化大革