國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)18日對(duì)外聯(lián)合發(fā)布《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）?！掇k法》將與2016年出臺(tái)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》共同構(gòu)成覆蓋上市公司國(guó)有股權(quán)和非上市公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)，較為完整的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)管制度體系。
據(jù)介紹，《辦法》主要將實(shí)現(xiàn)四項(xiàng)功能。一是統(tǒng)一制度、統(tǒng)一規(guī)則。將原分散在部門規(guī)章、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整合集中，并對(duì)上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)行為類型進(jìn)行補(bǔ)充完善，修訂形成了統(tǒng)一的部門規(guī)章，既提高了制度的集中性和權(quán)威性，又方便企業(yè)執(zhí)行?？傮w上看，《辦法》的出臺(tái)強(qiáng)化了對(duì)上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)行為的規(guī)范。
二是嚴(yán)格國(guó)有資產(chǎn)分級(jí)監(jiān)管。此前，涉及國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項(xiàng)由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一負(fù)責(zé)審核。此次調(diào)整后，地方上市公司國(guó)有股權(quán)管理事項(xiàng)，將全部交由地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
三是合理設(shè)置管理權(quán)限?！掇k法》將企業(yè)內(nèi)部事項(xiàng)，以及一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)的公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行證券等部分事項(xiàng)交由國(guó)家出資企業(yè)負(fù)責(zé)。按照放管結(jié)合的原則，明確國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過信息化手段加強(qiáng)監(jiān)管，由國(guó)家出資企業(yè)審核批準(zhǔn)的事項(xiàng)須通過管理信息系統(tǒng)作備案管理。
四是調(diào)整完善部分規(guī)則。保持和證券監(jiān)管規(guī)則協(xié)調(diào)一致，減少重復(fù)規(guī)定，如上市公司發(fā)行證券定價(jià)、受讓上市公司股份成為控股股東的資格條件等證券監(jiān)管已有明確規(guī)定的事項(xiàng)，《辦法》不再作出規(guī)定。對(duì)公開征集轉(zhuǎn)讓征集期限、受讓人選擇等進(jìn)行了明確，細(xì)化了操作流程，提高了制度的可操作性。特別是要求公開征集信息對(duì)受讓方的資格條件不得設(shè)定指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)要求的條款，確保各類所有制主體能公平參與國(guó)有企業(yè)改革。
需要強(qiáng)調(diào)的是，《辦法》規(guī)范的上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)既包括減持也包括增持。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股東、董監(jiān)高減持股份已有明確規(guī)定，上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)需嚴(yán)格遵守減持規(guī)定，《辦法》的出臺(tái)不會(huì)導(dǎo)致上市公司國(guó)有股減持顯著增加。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過上市公司國(guó)有股權(quán)管理信息系統(tǒng)可以對(duì)國(guó)有股權(quán)變動(dòng)過程進(jìn)行監(jiān)管，有利于統(tǒng)籌把握國(guó)有股權(quán)變動(dòng)節(jié)奏和力度，避免國(guó)有股權(quán)集中變動(dòng)對(duì)股票市場(chǎng)的沖擊。
