中國銀監(jiān)會(huì)11日發(fā)文擬采取措施規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為，明確銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理承擔(dān)主體責(zé)任、從業(yè)人員行為評估結(jié)果作為薪酬和晉升依據(jù)等。
銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，近年來，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)量不斷增加，與此同時(shí)，銀行業(yè)案件頻發(fā)，多與銀行從業(yè)人員內(nèi)外勾結(jié)、違規(guī)操作相關(guān)，暴露了銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員行為管理不足、部分從業(yè)人員行為缺乏有效約束等問題。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引（征求意見稿）》明確要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理承擔(dān)主體責(zé)任，應(yīng)明確從業(yè)人員行為管理的牽頭部門，并指定專職人員負(fù)責(zé)從業(yè)人員行為管理工作。指引要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)開展從業(yè)人員行為的定期評估、建立長期監(jiān)測和不定期排查機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，在招聘中評估其與業(yè)務(wù)相關(guān)的行為，并將從業(yè)人員行為的評估結(jié)果作為薪酬和晉升的重要依據(jù)。同時(shí)，指引要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立不當(dāng)行為的舉報(bào)制度，加大約束和監(jiān)督。
